EN
8

Корпоративное управление

122
общее количество закупочных процедур (на суммы свыше 100 тыс. рублей)
488,92
млн рублей – общая сумма закупок
5
членов Совета директоров
230
работников – фактическая численность на 1.01.2019
173
работника Банка прошли оценку результативности в 2018
Более 110
работников стали участниками открытых обучающих мероприятий в 2018 году
8.1

Кодекс корпоративного управления

Система корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК построена на основе принципа безусловного соблюдения требований российского законодательства и Банка России, а также максимально учитывает лучшую мировую практику.

Высшим органом управления Банка является Общее собрание акционеров. Совет директоров Банка, избираемый акционерами и им подотчетный, обеспечивает стратегическое управление и контроль над деятельностью исполнительных органов: Председателя Правления и Правления. Исполнительные органы осуществляют текущее руководство Банком и реализуют задачи, поставленные перед ними акционерами и Советом директоров.

По состоянию на 01.01.2019 в Банке действовал Кодекс корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК, утвержденный Советом директоров (протокол от 26.11.2012 № 7), составленный в соответствии с рекомендациями Банка России.

В 2018 году Службой внутреннего аудита (далее – СВА) была проведена ежегодная самооценка качества корпоративного управления Банка, в том числе в части соблюдения работниками и руководством Кодекса корпоративного управления Банка.

Самооценка проводилась:

  • в соответствии с Методикой (тестом) самооценки качества корпоративного управления в Государственном специализированном Российском экспортно-импортном банке (акционерное общество), утвержденной Советом директоров Банка (протокол от 30.12.2015 № 14), введенной в действие приказом от 31.12.2015 № 410;
  • в соответствии с методикой и перечнем вопросов, определенных в письме Банка России от 07.02.2007 № 11-Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления».

Самооценка качества корпоративного управления проводилась по состоянию на 25.12.2018 в разрезе следующих направлений (уровней принятия управленческих решений / уровней контроля), которые составляют основу Кодекса корпоративного управления Банка:

  • оценка реализации прав акционеров Банка;
  • оценка деятельности Совета директоров;
  • оценка деятельности исполнительного руководства;
  • оценка порядка раскрытия информации;
  • оценка порядка управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля;
  • оценка корпоративной социальной ответственности, деловой этики;
  • оценка реализации Стратегии развития Банка.

По итогам самооценки качество корпоративного управления оценивается как «удовлетворительное, соответствующее характеру и масштабам деятельности Банка».

В 2018 году по сравнению с оценкой за предыдущий отчетный период произошли улучшения по разделу «Управление рисками» в связи с утверждением и введением в действие Стратегии управления рисками и капиталом АО РОСЭКСИМБАНК. На сайте Банка размещено Положение о дивидендной политике, сокращены сроки раскрытия годового отчета.

8.2

Состав Совета директоров и Правления

Количество членов Совета директоров Банка в 2018 году составляло 5 человек.

В соответствии с решением годового Общего собрания акционеров Банка (дата проведения собрания – 28.06.2017, протокол от 28.06.2017 № 2) был избран следующий состав Совета директоров в количестве 5 человек, действовавший с 28.06.2017 по 10.01.2018: Воскресенский С.С., Каламанов Г.В., Теплов О.В., Тюпанов А.А., Фрадков П.М. Председателем Совета директоров был избран Фрадков П.М.

В соответствии с решением внеочередного Общего собрания акционеров Банка (дата проведения собрания – 10.01.2018, протокол от 11.01.2018 № 1) был избран следующий состав Совета директоров в количестве 5 человек, действовавший с 10.01.2018 по 28.05.2018: Груздев А.В., Каламанов Г.В., Теплов О.В., Тюпанов А.А., Фрадков П.М. Председателем Совета директоров был избран Фрадков П.М.

В соответствии с решением годового Общего собрания акционеров Банка (дата проведения собрания – 28.05.2018, протокол от 30.05.2018 № 2) был избран следующий состав Совета директоров в количестве 5 человек: Груздев А.В., Каламанов Г.В., Слепнев А.А., Теплов О.В., Тюпанов А.А. Председателем Совета директоров был избран Слепнев А.А.

Воскресенский Станислав Сергеевич (1976 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., до 10.10.2017 – заместитель Министра экономического развития Российской Федерации, с 10.10.2017 – временно исполняющий обязанности губернатора Ивановской области. В 1998 г. окончил Российскую экономическую академию имени Г.В. Плеханова.

Груздев Алексей Владимирович (1979 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2018 г., заместитель Министра экономического развития Российской Федерации (до 21.06.2018), заместитель Министра промышленности и торговли Российской Федерации (с 21.06.2018). В 2002 г. окончил Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова (Институт стран Азии и Африки).

Каламанов Георгий Владимирович (1976 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2009 г., заместитель Министра промышленности и торговли Российской Федерации. В 1998 г. окончил Государственный университет управления.

Слепнев Андрей Александрович (1969 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2018 г., Председатель Совета директоров, Генеральный директор АО «Российский экспортный центр». В 1992 г. окончил Нижегородский государственный университет им. Лобачевского. В 1998 г. окончил юридический колледж – специализированный институт юриспруденции Московского государственного университета им. М.В. Ломоносова.

Теплов Олег Владимирович (1978 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., референт Экспертного управления Президента Российской Федерации (до 29.05.2018), Генеральный директор ООО «ВЭБ Инновации» (с 21.05.2018). В 2000 г. окончил Российскую экономическую академию им. Г.В. Плеханова.

Тюпанов Алексей Александрович (1984 г.р.) – член Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК с 2014 г., генеральный директор АО «ЭКСАР» (до 06.09.2018), советник генерального директора АО «Российский экспортный центр» (с 07.09.2018 по 6.11.2018), советник ПАО «Промсвязьбанк» (с 15.11.2018). В 2006 г. окончил Московский государственный университет им. М.В. Ломоносова.

Фрадков Петр Михайлович (1978 г.р.) – Председатель Совета директоров АО РОСЭКСИМБАНК (с 2014 г. по 28.05.2018) (член Совета директоров – с 2006 г.), Генеральный директор АО «Российский экспортный центр» (до 23.04.2018), Председатель Правления ПАО «Промсвязьбанк» (с 6.09.2018). В 2000 г. окончил Московский государственный институт международных отношений МИД СССР (МГИМО).

Все перечисленные члены Совета директоров не являлись владельцами акций Банка и в течение 2018 года не совершали сделок с акциями Банка. Конфликта интересов среди членов Совета директоров не выявлено.

Таблица 1
Сведения о Председателе Правления и членах Правления
Должность руководителя Ф.И.О. Образование

Заместитель Председателя Правления с 17.08.2016

И.о. Председателя Правления с 16.05.2017

Смагин Роман Юрьевич

Высшее

Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации, 1999 г., специальность: финансы и кредит;

Квалификация: экономист

Дополнительное профессиональное образование:

Наименование образовательной организации: Государственный университет – Высшая школа экономики

Наименование основной программы: Мастер делового администрирования – Master of Business Administration (МВА), специализация «МВА – финансы и банки»

Дата освоения программы: 2006 г.

Заместитель Председателя Правления с 03.07.2017 Гаврюш Наталья Ивановна

Высшее

Финансовая академия при Правительстве Российской Федерации, 1995 г., специальность: финансы и кредит;

Квалификация: экономист

Заместитель Председателя Правления с 09.01.2017 Соломин Виктор Александрович

Высшее

Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова, 1996 г., специальность: управление материальными ресурсами и организация оптовой торговли средствами производства;

Квалификация: экономист

Дополнительное профессиональное образование:

Наименование образовательной организации: Государственный университет – Высшая школа экономики

Наименование основной программы: Мастер делового администрирования – Master of Business Administration (МВА), специализация «МВА – финансы и банки»

Дата освоения программы: 2006 г.

8.3

Кадровая политика

Кадровая политика АО РОСЭКСИМБАНК направлена на развитие потенциала работников. Человеческий капитал имеет первоочередное значение для достижения стратегических целей Банка. Прием работников на работу осуществляется в строгом соответствии с требованиями Трудового кодекса Российской Федерации.

Таблица 2
Фактическая численность работников на 01.01.2019
КатегорияМужчиныЖенщины
Всего работников организации84146
из них:
Руководители117
Специалисты73136
Другие служащие (технические исполнители)03
Рисунок 4
Доля работников АО РОСЭКСИМБАНК в 2018 году в разбивке по возрасту, %
20 %65 %15 %
  • до 30 лет
  • 31–50 лет
  • старше 50 лет
Таблица 3
Общее количество работников организации по состоянию на 01.01.2019
до 30 лет31–50 летстарше 50 лет
мужчинженщинвсегомужчинженщинвсегомужчинженщинвсего
1631475495149142034
Таблица 3
Общее количество работников организации по состоянию на 01.01.2019
мужчинженщинвсего
до 30 лет
163147
31–50 лет
5495149
старше 50 лет
142034
Таблица 4
Общее количество работников, пришедших в организацию в 2018 году
до 30 лет31–50 летстарше 50 лет
мужчинженщинвсегомужчинженщинвсегомужчинженщинвсего
122436263359437
Таблица 4
Общее количество работников, пришедших в организацию в 2018 году
мужчинженщинвсего
до 30 лет
122436
31–50 лет
263359
старше 50 лет
437
Таблица 5
Общее количество всех работников, покинувших организацию в 2018 году
до 30 лет31–50 летстарше 50 лет
мужчинженщинвсегомужчинженщинвсегомужчинженщинвсего
591424194321012
Таблица 5
Общее количество всех работников, покинувших организацию в 2018 году
мужчинженщинвсего
до 30 лет
5914
31–50 лет
241943
старше 50 лет
21012

Одним из значимых направлений реализации кадровой политики является развитие и совершенствование культуры безопасности. В АО РОСЭКСИМБАНК проводится обучение по охране труда и проверка знаний требований охраны труда руководителей и экспертов, проводятся инструктажи по охране труда.

Социальная политика АО РОСЭКСИМБАНК направлена на повышение уровня социальной защищенности работников Банка.

Работники АО РОСЭКСИМБАНК имеют возможность воспользоваться (помимо обязательных, установленных трудовым законодательством социальных гарантий) дополнительными корпоративными льготами и компенсациями – добровольное медицинское страхование, дополнительные оплачиваемые социальные отпуска, материальная помощь к отпуску, по случаю рождения ребенка и вступления в брак.

8.4

Основные положения политики Банка в области вознаграждения и сведения о вознаграждении органов управления АО РОСЭКСИМБАНК

В 2018 году в Банке продолжил работу Комитет Совета директоров по кадрам и вознаграждениям, созданный в 2016 году в соответствии с требованиями Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

В 2018 году было проведено 5 заседаний Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям.

Задачи Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

  • обеспечение формирования в Банке эффективной и прозрачной практики вознаграждения и мотивации, которые получают члены исполнительных органов Банка и иные руководящие работники Банка;
  • повышение эффективности работы Совета директоров и исполнительных органов Банка;
  • определение критериев и системы оценки работы исполнительных органов Банка, Ревизионной комиссии Банка, руководителя Службы внутреннего аудита и иных руководящих работников Банка.

Компетенции Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

  • предложение критериев подбора кандидатов в Правление Банка, Ревизионную комиссию, на должность Председателя Правления, а также предварительная оценка указанных кандидатов;
  • формирование рекомендаций Совету директоров в отношении кандидатов на должности членов исполнительных органов Банка и иных ключевых руководящих работников Банка;
  • рассмотрение перечня работников Банка, принимающих риски (помимо членов исполнительных органов) и подготовка рекомендаций относительно утверждения;
  • рассмотрение вопросов организации, мониторинга и контроля системы оплаты труда, оценки ее соответствия стратегии Банка, характеру и масштабу совершаемых операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых Банком рисков;
  • рассмотрение кадровой политики Банка, контроль за ее реализацией и подготовка предложений по ее изменению в соответствии со стратегией развития Банка;
  • предварительное рассмотрение предложений по ключевым показателям эффективности для оценки работы менеджмента, которые должны учитываться при принятии решений об оплате труда и кадровых решений;
  • подготовка решений по вопросам, касающимся системы оплаты труда.

В 2018 году действовала система оплаты труда, разработанная и утвержденная в 2016 году с внесенными изменениями от 2017 года, в соответствии с Инструкцией Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

Политика в области оплаты труда и мотивации определяет цели, принципы, структуру и механизм функционирования системы вознаграждения и распространяется на всех работников, состоящих в трудовых отношениях с Банком.

Основные цели Политики в области оплаты труда и мотивации работников АО РОСЭКСИМБАНК:

  • создание механизма для привлечения и удержания квалифицированных работников;
  • повышение вовлеченности и заинтересованности каждого работника в достижение целей, стоящих перед Банком;
  • создание эффективного механизма зависимости уровня вознаграждения, получаемого работником, от его вклада в результаты работы Банка;
  • создание понятной и объективной системы оценки результатов труда каждого работника;
  • создание благоприятных условий труда работников Банка.

Политика в области оплаты труда и мотивации является внутренним нормативным документом, который регламентирует все виды выплат работникам и определяет структуру вознаграждения работников Банка, предусматривающую фиксированную и нефиксированную части.

Система оплаты труда и мотивации работников в Банке строится на принципах четкого следования требованиям Центрального банка Российской Федерации, а именно учитывает характер и масштаб совершаемых Банком операций, результаты деятельности Банка, уровень и сочетание принимаемых рисков.

Для целей определения уровня нефиксированной части вознаграждения в Банке помимо общекорпоративных показателей эффективности деятельности, утверждаемых Советом директоров, разработаны максимально объективные показатели индивидуальной результативности и эффективности работников.

Оценка эффективности проводится на ежеквартальной и ежегодной основе. По результатам проведения оценки формируется интегральный коэффициент исполнения показателей эффективности, определяющий размер переменной части вознаграждения работника. Работник и руководитель в формате очных встреч обсуждают достигнутые результаты, дают обратную связь и намечают будущие планы работы. Данный подход позволяет фокусировать усилия работников на приоритетных задачах и создает дополнительные предпосылки для реализации стратегии Банка. В 2018 году оценку результативности по итогам работы за 2017 год прошли 173 работника Банка.

Для работников Банка, принимающих риски, в соответствии со списком, утвержденным Правлением Банка, доля нефиксированной части в общем объеме вознаграждений работника (при расчете целевых значений), составляет не менее 40% (включая откладываемую часть), для работников структурных подразделений, осуществляющих внутренний контроль и управление рисками, – не более 50%.

В случае получения негативного финансового результата деятельности в целом по Банку или по соответствующему направлению деятельности объем переменной части вознаграждения, а также отложенных ранее выплат должен быть скорректирован (существенно уменьшен или отменен).

Предусматривается, что используемые механизмы материального стимулирования не должны приводить к принятию Банком на себя избыточных рисков. У работников Банка, принимающих риски, не менее 40% нефиксированной части откладывается на срок не менее чем три года и подлежит последующей корректировке (включая возможность сокращения или отмены) адекватно полученным результатам.

Советом директоров 20.12.2018 была утверждена Кадровая политика Банка, регулирующая вопросы пересмотра Советом директоров системы оплаты труда. В соответствии с утвержденной Кадровой политикой мониторинг системы оплаты труда осуществляется не реже одного раза в год Службой внутреннего аудита Банка в соответствии с порядком, установленным внутренними документами Банка.

В соответствии с утвержденной Кадровой политикой Банка оценку эффективности организации и функционирования действующей системы оплаты труда не реже одного раза в год осуществляет Служба внутреннего аудита Банка или независимый аудитор.

Банк обеспечивает регулярное, не реже одного раза в календарный год, полное и достоверное раскрытие информации о системе оплаты труда посредством отражения данных в годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

В 2018 году вознаграждение членам Совета директоров не выплачивалось (в соответствии с Положением о Совете директоров выплата не предусматривается).

8.5

Подбор и адаптация

Процесс подбора персонала в течение года был оптимизирован: сформирован дополнительный пул кандидатов для оперативного замещения вакансий, размещение вакансий в интернет ресурсах, а также в социальных сетях, откуда также приходит дополнительный пул кандидатов.

Поиск новых работников стал осуществляться в основном собственными силами: 90% вакансий в 2018 году было закрыто без привлечения компаний-подрядчиков.

Ведение портфолио кандидатов на базе информационной системы, которая позволяет не только аккумулировать всю информацию о вакансиях и кандидатах, но и автоматизировать часть процесса, связанного с размещением объявлений и логистикой кандидатов, а также оперативно выдавать отчетность по рекрутерам на еженедельной основе.

Проведены подготовительные мероприятия по проведению центра оценки: ТОП-менеджмента, руководителей среднего звена. Собраны предложения от внешних компаний.

8.6

Обучение и развитие персонала

В 2018 году продолжала действовать комплексная система развития работников АО РОСЭКСИМБАНК, которая дополнилась новыми программами: обмен опытом, английский разговорный клуб, проект «Марафон знаний», обучение проектному управлению и основам Agile.

При этом важной частью программы обучения работников, как и в 2017 году, остались семинары на профессиональные темы, английский язык, обучение работе в ИСУЗ и СЭД, программа «Лидеры учат лидеров». Последняя в 2018 году была представлена в новом формате: теперь руководители не выступали с индивидуальным семинаром, а проводили настоящую дискуссия друг с другом по заданной теме, обсуждая самые актуальные и востребованные навыки будущего.

Поддерживалось также и обучение в открытом формате: работники получали уникальный опыт, посещая различные семинары, тренинги, конференции вместе с представителями других компаний.

8.7

Управление качеством

В течение 2018 года в Группе РЭЦ в том же объеме поддерживалась запущенная в 2017 году отдельная функция по управлению качеством, основными задачами которой являются повышение уровня лояльности и удовлетворенности клиентов посредством выстраивания системы непрерывного улучшения и повышения качества услуг и продуктов, постоянная оценка и мониторинг качества клиентской работы и внутренних бизнес процессов, организация исследований удовлетворенности клиентов и организация работы с жалобами и претензиями от клиентов.

8.8

Управление закупками, антикоррупционная деятельность

В целях оптимизации закупочной деятельности Группы РЭЦ в 2018 году было проведено 5 консолидированных закупок с участием АО РОСЭКСИМБАНК.

Также в Банке была доработана информационная система управления закупками (ИСУЗ), что в значительной мере упростило процессы согласования документации, сократив общее время проведения закупочных процедур.

Для ужесточения контроля за благонадежностью поставщиков РЭБ в ИСУЗ была реализована загрузка расширенных сведений о контрагентах, в том числе в части интеграции со СПАРК.

Во второй половине 2018 года разработано и утверждено Положение о закупке товаров, работ, услуг АО РОСЭКСИМБАНК для приведения закупочных процедур в соответствие c требованиями Федерального закона от 18.07.2011 № 223-ФЗ «О закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц» в редакции 2018 года.

8.9

Сводная таблица потребления энергетических ресурсов АО РОСЭКСИМБАНК в 2018 году

Электрическая энергия
кВт рублей (с учетом НДС)
601 176,4 3 147 076,43
Тепловая энергия
Гкал рублей (с учетом НДС)
Бензин
Литр рублей (с учетом НДС)
18 015,04 783 576,52
Дизельное топливо
Литр рублей (с учетом НДС)
2 431,46 104 757,06

Примечание: Учет тепловой энергии в арендуемых Банком помещениях не ведется, так как приборы учета тепловой энергии установлены в целом на весь комплекс зданий ПАО «Центр международной торговли».